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Vinculación y actualización Valores Banistmo

Queremos que tus procesos sean más rápidos y sencillos. Por eso, en Valores Banistmo ponemos a tu disposición este espacio en el que encontrarás todo lo necesario para vincularte con nosotros y para actualizar tus datos.

Vinculación

Actualización

Otros procesos

Vinculación Persona Natural

Para que puedas adquirir por primera vez uno de nuestros productos es necesario que realices un proceso de vinculación, que cumple con las especificaciones y normas dadas por la Superintendencia de Mercado de Valores de Panamá, por medio del cual recopilamos tu información y cierta documentación para prestarte un mejor servicio y ofrecerte las soluciones financieras que mejor se acomoden a tus necesidades.

Con la ayuda de tu Gerente Comercial y de nuestras herramientas, podrás vincularte a nuestra organización de forma muy sencilla, solo debes cumplir los siguientes dos pasos:

1. Descarga y completa los siguientes formatos:

  • Ficha de vinculación Persona Natural de Valores Banistmo S.A. La misma incluye toda la documentación que deberá ser completada.
  • Certificación de Debida Asesoría para Contratos de Promoción de Servicios (aplica en vinculaciones desde Colombia).
  • Autorización para compartir información (aplica en vinculaciones desde Colombia).
  • Convenio de Cuentas de Inversión y Custodia de Valores.
  • W8-BEN (Última Versión Febrero 2017).
  • Formato de Conocimiento de Clientes.
  • Copia legible del Pasaporte Vigente (solo la hoja con los datos personales), cotejado con sello de “Fiel Copia del Original” por el Gerente Comercial.
    • Aplica para todos los Titulares, Cotitulares y Ordenantes.
    • Panameños Residentes en Panamá: copia legible de su Cédula de Identidad Vigente emitida por el Tribunal Electoral.
    • Extranjeros Captados en Panamá: copia legible del Pasaporte Completo Vigente.
    • Extranjeros Residentes en Panamá: copia legible de la Cédula de Extranjería emitida por el Tribunal Electoral.
    • Extranjeros Captados fuera de Panamá: copia legible de la hoja de los datos personales del Pasaporte Vigente.
    • En caso de no contar con Pasaporte Vigente es válido el documento de identidad vigente de su país de Nacionalidad.
  • Una Referencia Bancaria.
    • Aplica para todos los Titulares y Cotitulares.
    • Se consideran como válidas Cartas de Referencia de Empresas del Grupo.
    • Si hay Dependencia Económica se consideran validas la Referencia Bancaria y una carta adicional firmada por la persona responsable del dependiente.   
  • Documentación Financiera. 
    • Como evidencia de Ingresos:
    • Carta de trabajo (si aplica), ficha de seguro social u otro sustento para jubilados (si aplica) o cualquier otro documento que sustente la fuente de ingresos.
      Como evidencia Patrimonial:
    • Declaración de Renta (2 últimos años).
    • Declaración Jurada Patrimonial.
  • Evidencia de origen de fondos del depósito inicial.
    • Extracto bancario o de cuenta de inversión, que sustente el deposito inicial. Si se trata de una cuenta cifrada, debe estar acompañada de una certificación de titularidad emitida por la entidad bancaria. También puede sustentar su depósito inicial a través de documentos  compra/venta de bienes muebles o inmuebles, herencias, honorarios profesionales, liquidaciones entre otros. Que estén o estarán reflejados en su cuenta bancaria.
  • Plantilla de Evaluación de Riesgo Cliente.
  • Comprobación de domicilio residencial y laboral para Titular, Cotitular y Ordenante.
    • Extracto bancario que contenga la dirección del cliente (si aplica), de no contar con un documento de soporte, el comercial deberá diligenciar en el conocimiento al cliente punto 2 que ha comprobado el domicilio, también será válido algún recibo de servicio (luz, agua, teléfono, celular, cable, etc.)  a nombre del titular, cotitular y ordenante.
  • Cualquier otro documento, solicitud de información, aclaratorias, que no esté enunciado expresamente en los puntos anteriores.

Nota: no se pueden vincular menores de edad, ni residentes americanos. No se permite ningún documento de soporte que no esté traducido al idioma español.

Vinculación Persona Jurídica

Para que puedas adquirir por primera vez uno de nuestros productos es necesario que realices un proceso de vinculación, que cumple con las especificaciones y normas dadas por la Superintendencia de Mercado de Valores de Panamá, por medio del cual recopilamos tu información y cierta documentación para prestarte un mejor servicio y ofrecerte las soluciones financieras que mejor se acomoden a tus necesidades.

Con la ayuda de tu Gerente Comercial y de nuestras herramientas, podrás vincularte a nuestra organización de forma muy sencilla, solo debes cumplir los siguientes dos pasos:

1. Descarga y completa los siguientes formatos:

  • Ficha de vinculación persona jurídica de Valores Banistmo S.A. La misma incluye toda la documentación que deberá ser completada automáticamente para Pershing.
  • Certificación de Debida Asesoría para Contratos de Promoción de Servicios (aplica en vinculaciones desde Colombia).
  • Autorización para compartir información (aplica en vinculaciones desde Colombia).
  • Convenio de Cuentas de Inversión y Custodia de Valores.
  • W8-BEN-E (Última Versión abril 2016).
  • Formato de Conocimiento de Clientes.
  • Copia legible del Pasaporte Vigente (solo la hoja con los datos personales), cotejado con sello de “Fiel Copia del Original” por el Gerente Comercial.
    • Aplica para todos los Firmantes, Accionistas, Directores y Beneficiarios.
    • Panameños Residentes en Panamá: copia legible de su Cédula de Identidad Vigente emitida por el Tribunal Electoral.
    • Extranjeros Captados en Panamá: copia legible del Pasaporte Completo Vigente.
    • Extranjeros Residentes en Panamá: copia legible de la Cédula de Extranjería emitida por el Tribunal Electoral.
    • Extranjeros Captados fuera de Panamá: copia legible de la hoja de los datos personales del Pasaporte Vigente.
    • En caso de no contar con Pasaporte Vigente es válido el documento de identidad vigente de su país de Nacionalidad.
  • Una Referencia Bancaria
    • Aplica para las Sociedades Activas (con operación).
    • Si la Sociedad está Recién Incorporada (menor a un año) o es un Sociedad Pasiva (patrimonial) y no cuenta con Referencias, se deben aportar las de los Dueños o Beneficiarios Finales de la Sociedad.
    • Se Consideran como válidas Cartas de Referencia de Empresas del Grupo.
    • Si hay Dependencia Económica se consideran validas la Referencia Bancaria y una carta adicional firmada por la persona responsable del dependiente.
  • Documentación Financiera 
    • Como evidencia de Ingresos:
      Estados Financieros Auditados con Certificación de Auditor Externo (2 últimos años) para Sociedades Activa y para Sociedades Pasivas se adjunta la de los beneficiarios finales que son una carta de trabajo (si aplica), ficha de seguro social u otro sustento para jubilados (si aplica) o cualquier otro documento que sustente la fuente de ingresos.
    • Como evidencia Patrimonial:
      Declaración de renta (dos últimos años) para Sociedades Activas y en casos de Sociedad Pasiva o que este recién incorporada (menor a un año) y no cuenta con Declaración de Renta, se deben aportar la evidencia Patrimonial de los Dueños o Beneficiarios Finales de la Sociedad.
  • Evidencia de origen de fondos del depósito inicial.
    • Extracto bancario o de cuenta de inversión, que sustente el deposito inicial. Si se trata de una cuenta cifrada, debe estar acompañada de una certificación de titularidad emitida por la entidad bancaria. También puede sustentar su depósito inicial a través de documentos  compra/venta de bienes muebles o inmuebles, herencias, honorarios profesionales, liquidaciones entre otros. Que estén o estarán reflejados en su cuenta bancaria.
  • Plantilla de Evaluación de Riesgo Cliente.
  • Comprobación de domicilio.
    • Para Sociedades Activas un documento de que soporte su comprobación de domicilio junto con lo de sus accionistas.
    • Para Sociedades Pasivas los documentos de soporte de comprobación de domicilio de sus beneficiarios finales.
    • Los cuales pueden ser:
      • Extracto bancario que contenga la dirección del cliente (si aplica), de no contar con un documento de soporte, el comercial deberá diligenciar en el conocimiento al cliente punto 2 que ha comprobado el domicilio, también será válido algún recibo de servicio (luz, agua, teléfono, celular, cable, etc.)  A nombre de cada dueño o beneficiario final.
  • Cualquier otro documento, solicitud de información, aclaratorias, que no esté enunciado expresamente en los puntos anteriores.
  • Documentos Legales según Jurisdicción.
BVI Colombia Fundaciones de Interés Privado Panamá Otras
Memorandum of Association or Articles of Incorporation (apostillado) Cámara de Comercio Acta Fundacional (Escritura) Pacto Social Escritura de Constitución de la Sociedad
      Reformas o Enmiendas al Pacto Social (Si aplica) Reformas o Enmiendas al Pacto Social (Si aplica)
Power of Attorney (apostillado) Poder General (Si aplica) Poder General (Si aplica) Poder General (Si aplica) Poder General (Si aplica)
Certificate of Incumbency (apostillado)       Certificado de Existencia de la Sociedad
Certificado de Acciones (apostillado) Listado de Accionistas Reglamento de la Fundación Certificados de Acciones Nominativas Certificado de Acciones o Declaración Jurada para sustentar detalle de Beneficiarios Segundas Sociedades
Certificate of Incorporation (apostillado)   Registro Público (máximo 30 días) Registro Público (máximo 30 días)  
Certificate of Good Standing (apostillado)   Certificado de Vigencia de la Web Certificado de Vigencia de la Web  

Nota: Se deberá identificar igualmente las Personas Jurídicas dueñas del Prospecto Cliente a Vincular hasta llegar al Beneficiario Persona Natural. No se pueden vincular menores de edad, ni residentes americanos ya sean Personas Naturales o Jurídicas. No se permite ningún documento de soporte que no esté traducido al idioma español. Se deberán apostillar todos los documentos de constitución de las sociedades inscritas en Jurisdicciones que no cuenten con portales públicos de verificación de incorporación. (BVI, Islas del Caribe, etc.) 

Actualización Persona Natural

Queremos prestarte un mejor servicio cada día y para lograrlo es necesario que, mínimo cada año, actualices tu información. De esta forma, disminuimos la probabilidad de fraude, cumplimos con las reglamentaciones legales, mejoramos la gestión del riesgo y podemos ofrecerte todos los beneficios que tienes por ser nuestro cliente.

Para hacerlo solo tienes que completar los siguientes formatos y entregarlos en una de nuestras oficinas o tu encargado comercial:

Actualización Persona Jurídica

Queremos prestarte un mejor servicio cada día y para lograrlo es necesario que, mínimo cada año, actualices tu información. De esta forma, disminuimos la probabilidad de fraude, cumplimos con las reglamentaciones legales, mejoramos la gestión del riesgo y podemos ofrecerte todos los beneficios que tienes por ser nuestro cliente.

Para hacerlo solo tienes que completar los siguientes formatos y entregarlos en una de nuestras oficinas o a tu contacto comercial:

Otros procesos - Persona Natural

Después de que te hayas vinculado con nosotros puedes realizar otros procesos completando el formulario correspondiente al trámite que te interesa:

Otros procesos - Persona Jurídica

Después de que te hayas vinculado con nosotros puedes realizar otros procesos completando el formulario correspondiente al trámite que te interesa:

Formatos Generales

Después de que te hayas vinculado con nosotros puedes realizar otros procesos completando el formulario correspondiente al trámite que te interesa:

Formatos Fondos SuValor Renta Variable Colombia S.A.

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